证监会消息，3月28日，河北证监局对 东旭光电科技股份有限公司（简称“东旭光电”，已退市）及其控股股东 东旭集团有限公司（简称“东旭集团”，债券发行人）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。

同日，深圳证监局对 东旭蓝天新能源股份有限公司（简称“东旭蓝天”）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。

经查，

一是2017年东旭光电不符合股票发行条件，以欺骗手段骗取发行核准， 违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件，以欺骗手段骗取发行核准， 违法募集资金35亿元。

二是2015至2019年期间，东旭集团 虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元， 虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电 虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。

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三是东旭集团及相关主体非经营性 占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的 尚未归还金额合计169.59亿元。

四是东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报。

河北、深圳证监局 拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。

根据规定，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，河北、深圳证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处罚决定。

目前， 相关中介机构违法执业行为正在同步调查中。

河北、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。

对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索，也将按程序依法移送公安机关。

南方都市报（nddaily）、N视频报道

南都·湾财社记者 吴鸿森

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发布于：广东省